岁末年初，新一轮保险资管业务调研工作开始启动。1月1日，北京商报记者独家获悉，为持续梳理行业投资管理业务开展情况、提升行业风险防范能力，中国保险资产管理业协会（以下简称“保险资管业协会”）于近日向各保险集团公司、保险公司下发《关于开展2019-2020年度保险公司（集团）投资管理业务综合调研的通知》（以下简称《通知》）。
从该《通知》来看，此次调研为问卷形式，分为“投资治理”“风险管理”“资产配置”“委托投资”“绩效考核”“股权投资”“金融产品”“自主及委托投资资产明细”“协会支持需求”九大部分。同时，保险资管业协会要求各机构对照自身情况如实填写，并于2020年2月7日前将填好的问卷反馈至协会。
北京商报记者了解到，相较2018-2019年综合调研问卷，此次调研已根据此前各机构反馈意见优化相关问卷，例如，增加了金融产品及股权投资相关问卷、优化资产配置调研等其他问卷。
在金融产品方面，问卷涉及公司管理资产规模、公司存量金融产品投资规模、公司存量金融产品加权收益率、公司存量金融产品投资主要投资行业情况、公司的金融产品投资策略、公司是否有新增理财等29项问题。
在股权投资方面，问卷的问题包括公司股权投资概况及公司私募股权基金投资情况两大类，具体涉及股权投资历史及现状，股权投资业务开展情况、已投私募股权基金的平均存续期限、已投境内私募股权基金投资行业方向、基金退出情况、选择贵公司投资私募基金时除业绩外的主要考虑因素、公司针对股权业务绩效的考核标准等17项问题。
保险资管业协会表示，协会将于调研工作完成后，将相关成果以报告及现场会议等多种形式反馈给保险公司（集团），为公司持续了解行业情况、制定发展规划提供有益参考。
据了解，该项调研已连续开展两年，并为保险公司制定策略与开展工作提供了重要参考与依据。一位保险公司资管人士告诉北京商报记者，目前各家保险公司越来越重视该项调研，除了为配合相关部门工作外，这也是了解自身所在行业状况的一条有效途径。从今年的调研内容来看，比2019年又有所改进，最终报告应该会更有信息量。
从2019年调研生成的《2018-2019保险资产管理业调研报告》来看，该报告长达180页，以专题报告的形式涵盖保险投资管理业务的多个方面。例如调研结果显示，保险公司和保险资管机构的资产配置结构存在一定的差异性。其中，保险资管机构配置信用债、存款、债权投资计划、股票和其他类资产的比例较高；保险公司配置利率债、信托、公募基金、境外资产、未上市股权、投资性不动产的比例较高。上述配置结构的差异主要由保险公司市场化委托和保险资管机构受托管理业外资金而形成。
